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常見問題

本中心會員開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)需要滿足什么條件?

編輯:gqjy  發(fā)布時間:2015-07-17  瀏覽: 

會員申請從事保薦業(yè)務(wù),應(yīng)滿足會員基本條件并具備以下條件:

(一)設(shè)立保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目組,配備合格專業(yè)人員;

(二)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度;

(三)從業(yè)人員具有開展企業(yè)掛牌上市,投資咨詢或資信調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

(四)最近一年度或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

(五)本中心規(guī)定的其他條件。

會員申請從事經(jīng)紀(jì)、交易、創(chuàng)新業(yè)務(wù),應(yīng)滿足會員基本條件并具備下列條件:

(一)配備開展經(jīng)紀(jì)、交易、創(chuàng)新業(yè)務(wù)必要人員;

(二)建立投資者適當(dāng)性管理制度,經(jīng)紀(jì)、交易、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理制度;

(三)具備必要的信息技術(shù)條件;

(四)本中心規(guī)定的其他條件。

會員申請從事承銷業(yè)務(wù),應(yīng)滿足會員基本條件并具備下列條件:

(一)注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于3000萬元;

(二)具有開展企業(yè)掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

(三)具備必要的專業(yè)人員和信息技術(shù)條件;

(四)本中心規(guī)定的其他條件。

會員申請從事服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)滿足會員基本條件并具備下列條件:

(一)具有提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評估及其他專業(yè)服務(wù)資質(zhì)及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

(二)具備必要的專業(yè)人員;

(三)本中心規(guī)定的其他條件。

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