第一章 總則
第一條 為規(guī)范在海南股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本中心”）進(jìn)行的金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及海南股權(quán)交易中心有關(guān)制度和業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本中心作為產(chǎn)品發(fā)行的備案機(jī)構(gòu)，可為金融產(chǎn)品銷(xiāo)售及轉(zhuǎn)讓提供平臺(tái)。
第三條 本規(guī)則所稱(chēng)金融產(chǎn)品，包含但不限于本中心開(kāi)展的私募債券、定向融資工具和權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品。
金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓平臺(tái)包括但不限于本中心提供的場(chǎng)所，本中心認(rèn)可的承銷(xiāo)商轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，本中心認(rèn)可的互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)
第四條 金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。
第五條 參與金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)符合本中心投資者適當(dāng)性管理辦法所認(rèn)定的合格投資者的條件，具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力。
第六條 投資者參與金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。
第二章 轉(zhuǎn)讓平臺(tái)和轉(zhuǎn)讓時(shí)間
第七條 投資者可通過(guò)金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓平臺(tái)進(jìn)行金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓。
已達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的投資者可到本中心辦理過(guò)戶手續(xù)，也可通過(guò)本中心認(rèn)可的其他方式辦理。
第八條 投資者在提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后，有權(quán)在轉(zhuǎn)讓未達(dá)成前，可手動(dòng)撤銷(xiāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。金融產(chǎn)品經(jīng)交易雙方在系統(tǒng)中確認(rèn)后過(guò)戶轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓資金自成交確認(rèn)的2到5個(gè)工作日到賬。
如遇國(guó)家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日，投資者的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)或未完成的交易將順延至下一工作日進(jìn)行。必要時(shí)本中心將根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整部分轉(zhuǎn)讓品種或具體金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓時(shí)間。
第三章 金融品轉(zhuǎn)讓
第九條 投資者提交的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)屬于要約，其他投資者一旦接受其提交的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，交易即達(dá)成，對(duì)雙方產(chǎn)生法律約束力。
第十條 投資者買(mǎi)入的金融產(chǎn)品自持有之日起30個(gè)自然日后方可申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓?zhuān)狡谇?0個(gè)自然日內(nèi)不得申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓。
第十一條 金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由持有人自行申報(bào)。轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得高于轉(zhuǎn)讓本金與到期收益之和。
第十二條 投資者持有單只金融產(chǎn)品的金額不得低于該產(chǎn)品的最低認(rèn)購(gòu)金額。投資者持有單只金融產(chǎn)品的余額不足該產(chǎn)品最低認(rèn)購(gòu)金額的，應(yīng)一次性轉(zhuǎn)讓。
第十三條 單只金融產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓中，持有賬戶數(shù)不得超過(guò)200戶，金融產(chǎn)品受讓人應(yīng)當(dāng)符合投資者適當(dāng)性要求。
第十四條 投資者進(jìn)行金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓成交的，本中心平臺(tái)、本中心認(rèn)可的承銷(xiāo)商平臺(tái)或本中心認(rèn)可的互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)按照一定比例提取手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為轉(zhuǎn)讓成交金額的千分之五。本中心有單方面調(diào)整上述費(fèi)用的權(quán)利， 并以在轉(zhuǎn)讓平臺(tái)進(jìn)行公告方式告知投資者。
第四章 金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓監(jiān)管
第十五條 本中心對(duì)金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓中的下列情形，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）操縱市場(chǎng)或者擾亂交易秩序的；
（二）在金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓中使用虛假、欺詐內(nèi)容或故意隱瞞重要信息的資料的；
（三）沒(méi)有正當(dāng)理由，撤回轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)或更改轉(zhuǎn)讓條件的；
（四）采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段，壓低金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓價(jià)格，損害國(guó)家、集體或他人合法權(quán)益的；
（五）投資者對(duì)其他利益相關(guān)方或本中心工作人員采取賄賂或人身威脅等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，影響交易正常秩序的；
（六）本中心規(guī)定的其他情形。
第十六條 本中心發(fā)現(xiàn)投資者在金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)第十五條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能?chē)?yán)重影響金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予警示。
第十七條 本中心可以視情形對(duì)投資者在金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為采取以下監(jiān)管措施：
(一) 約見(jiàn)談話；
(二) 口頭或書(shū)面警示；
(三) 通報(bào)批評(píng)；
(四) 限制相關(guān)賬戶轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>
(五) 臨時(shí)停止金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>
(六) 上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。
第五章 免責(zé)
第十八條 因不可抗力、軟硬件故障、非法入侵、惡意攻擊等原因而導(dǎo)致金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓平臺(tái)服務(wù)異常、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中斷的，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條 本中心作為金融產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的組織方，有權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)讓雙方違反本規(guī)則的行為進(jìn)行追究。
第六章 附則
第二十條 本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。